El 20 de noviembre, la SEC presentó una denuncia ante el Tribunal de Distrito de los EE. UU. del Distrito Norte de California contra una plataforma de comercio de criptomonedas, que permite a los clientes comprar y vender criptoactivos a través de un mercado en línea, por supuestamente actuar como un corredor de bolsa de valores no registrado. , distribuidor y agencia de compensación. También se afirma que las prácticas comerciales, los controles internos y el mantenimiento de registros del demandado eran inadecuados y presentaban riesgos adicionales para los consumidores, que también estarían prohibidos si el demandado hubiera estado debidamente registrado ante la comisión. Por ejemplo, la SEC citó prácticas que incluyen mezclar miles de millones de dólares en efectivo y criptoactivos de los consumidores con los propios criptoactivos y efectivo del demandado, lo que el auditor independiente del demandado en 2022 identificó como «un riesgo significativo de pérdida».
El director de la División de Cumplimiento de la SEC, Gurbir S. Grewal, dijo: “[Defendant’s] La elección de ganancias ilícitas por encima de la protección de los inversores es algo que vemos con demasiada frecuencia en este espacio, y hoy ambos mantenemos [defendant] responsable de su mala conducta y enviando un mensaje a otros para que cumplan”.
La SEC busca (i) prohibir permanentemente al demandado violar la Sección 5 y la Sección 17A de la Ley de Bolsa (ii) prohibir permanentemente al demandado ofrecer o vender valores a través de programas de participación en criptoactivos (iii) devolver las ganancias supuestamente ilegales del demandado y pagar intereses previos al fallo e (iv) imponer una sanción monetaria civil.
