La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) presentó el lunes cargos contra la empresa de inversión en criptomonedas Abra, también conocida como Plutus Lending LLC, por supuestamente realizar ofertas y ventas no registradas de valores de criptoactivos y funcionar como una empresa de inversión no registrada.
Abra ya ha resuelto los cargos relacionados con su servicio Abra Earn y ha acordado pagar una multa no especificada. Un portavoz de Abra confirmó el acuerdo de conciliación a Descifrar y dijo que el servicio Earn se cerrará en 2022.
“Sin admitir ninguna irregularidad, PLL acepta seguir cumpliendo con las leyes de valores. Ningún consumidor se vio perjudicado en absoluto por el acuerdo o la liquidación de Abra Earn”, afirmó el portavoz. “Todos los activos de los clientes de US Earn, incluidos los intereses acumulados, se transfirieron a sus cuentas de Abra Trade en 2023. Abra sigue operando en EE. UU. a través de Abra Capital Management, un asesor de inversiones registrado en la SEC”.
La acción continúa el patrón de la SEC de apuntar a los principales actores de la industria de las criptomonedas.
Según la SEC quejaAbra comenzó a ofrecer su producto Abra Earn a inversores estadounidenses en julio de 2020, lo que les permitía depositar criptoactivos en Abra a cambio de las tasas de interés variables prometidas. En su apogeo, Abra Earn contaba con aproximadamente 600 millones de dólares en activos, de los cuales casi 500 millones provenían de inversores estadounidenses.
«Como se alega, Abra vendió casi 500 millones de dólares en valores a inversores estadounidenses, sin cumplir con las leyes de registro diseñadas para garantizar que los inversores tengan información suficiente y precisa para tomar decisiones informadas antes de invertir», dijo Stacy Bogert, directora asociada de la División de Cumplimiento de la SEC, en un comunicado.
La SEC alega que Abra comercializó el producto como una forma para que los inversores obtuvieran intereses «automágicamente» en sus criptoactivos.
La demanda sostiene que Abra utilizó los activos de los inversores a su discreción para generar ingresos para sí misma y financiar el pago de intereses. La SEC también sostiene que estas ofertas constituían valores y no estaban exentas de los requisitos de registro.
Además, el regulador afirma que Abra operó como una compañía de inversión no registrada durante al menos dos años, emitiendo valores y manteniendo más del 40% de sus activos totales, excluyendo efectivo, en valores de inversión.
“Este asunto refleja una vez más que, al realizar investigaciones de cumplimiento de la ley, nos regimos por realidades económicas, no por etiquetas de cosméticos”, dijo Bogert.
La acción de la SEC se produce en medio de una ofensiva regulatoria más amplia contra Abra. A principios de este año, los reguladores financieros de 25 estados de EE. UU. llegaron a un acuerdo con Abra y su director ejecutivo. sobre operaciones sin licencia.
Como parte de ese acuerdo, Abra se comprometió a reembolsar hasta 82,1 millones de dólares a los clientes de esos estados, y su director ejecutivo Bill Barhydt enfrenta restricciones para participar en negocios de transmisión de dinero o servicios monetarios durante cinco años.
Los cargos del lunes contra Abra subrayan el enfoque de la SEC para regular la industria de las criptomonedas, lo que ha sido evidente en sus demandas de alto perfil contra importantes intercambios como Binance, Kraken y Coinbase.
En diciembre de 2020, la SEC presentó una demanda de alto perfil contra Ripple Labs y dos de sus ejecutivos, alegando que sus ventas de XRP constituían una oferta de valores no registrada. Un tribunal de Nueva York a principios de este mes ordenó a la empresa de tecnología financiera que pagara una multa de 100 millones de dólares. Multa de 125 millones de dólares por la demanda.
Más recientemente, en junio de 2023, la SEC intensificó sus esfuerzos al presentar demandas contra las principales bolsas de criptomonedas Binance y Coinbase, acusándolas de operar como Bolsas de valores no registradas.
La SEC también ha puesto la mira en otros servicios de criptomonedas. En febrero de 2023, Kraken acordó pagar 30 millones de dólares para resolver los cargos de la SEC relacionados con su programa de staking como servicio. De manera similar, en febrero de 2022, BlockFi acordó pagar 100 millones de dólares para resolver los cargos de la SEC relacionado con su producto de préstamos de criptomonedas.
Editado por Andrew Hayward
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