A pesar de todas las quejas presentadas contra la estricta Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC), la agencia obtuvo con éxito pedidos por 8.200 millones de dólares en remedios financieros para 2024.
Esto a pesar de una disminución del 26% en el total de acciones de aplicación de la ley.
El exitoso procesamiento de Terraform Labs ayudó a la agencia a lograr este hito. Una vez que un veredicto del jurado encontró a Terraform Labs y al fundador Do Kwon responsables de fraude, los acusados aceptaron una sentencia final que les ordenaba pagar más de 4.500 millones de dólares en multas, la cantidad más alta jamás obtenida por la SEC después de un juicio.
Representa más de la mitad del total de las sentencias monetarias, según detalla el comunicado de prensa.
583 acciones de cumplimiento de la SEC
Los esfuerzos de aplicación de la ley de la SEC en 2024 mostraron cambios significativos en múltiples categorías, con 583 acciones de aplicación en total. Esto incluye 431 acciones independientes que representan una disminución del 14%, 93 procedimientos administrativos de seguimiento que muestran una disminución del 43% y 59 acciones de presentación morosa que marcan una disminución del 51%.
A pesar del reducido número de casos, el impacto financiero alcanzó estos niveles, combinando 6.100 millones de dólares en intereses de devolución e intereses previos al fallo con 2.100 millones de dólares en sanciones civiles.
En el sector de las criptomonedas, la SEC inició varios casos importantes, incluidos cargos contra Silvergate Capital por divulgaciones engañosas sobre el cumplimiento de BSA/AML y acciones contra Barnbridge DAO por ofertas de valores no registrados.
La agencia también abordó el esquema piramidal HyperFund que implica 1.700 millones de dólares y el caso de fraude NovaTech que afecta a 200.000 inversores. Las acciones de aplicación de la ley notables por primera vez se dirigieron a estafas de inversión en relaciones que involucraban las plataformas NanoBit y CoinW6.
La División de Cumplimiento de la SEC ganó los cinco casos en los tribunales de distrito federal, incluido su juicio relacionado con las criptomonedas contra Terraform Labs. Este éxito se extendió a las medidas de protección de los inversores, y a 124 personas se les prohibió desempeñarse como funcionarios y directores de empresas públicas.
El presidente de la SEC, Gary Gensler, enfatizó el papel de la División como “policía firme en la zona”, mientras que el director interino Sanjay Wadhwa destacó una mayor cooperación y autoinformación de los participantes del mercado.
El informe justifica de alguna manera el papel de Gensler como el máximo responsable de la aplicación de las criptomonedas. El presidente saliente de la SEC, que dimitirá el 20 de enero, enfrentó duras críticas de entusiastas de las criptomonedas y comerciantes minoristas durante su mandato por su enfoque regulatorio.
Y, sin embargo, la SEC distribuyó 345 millones de dólares a inversores perjudicados y procesó un récord de 45.130 denuncias, quejas y referencias, incluidas más de 24.000 denuncias de irregularidades, lo que dio como resultado 255 millones de dólares en indemnizaciones a los denunciantes.
El éxito de la agencia a la hora de devolver fondos a los inversores ha sido sustancial, con más de 2.700 millones de dólares distribuidos desde el año fiscal 2021.
