(Bloomberg) — El banco amigable con las criptomonedas Silvergate Capital Corp. está estudiando si aún es feasible y revisando sus controles financieros, luego del colapso del FTX de Sam Bankman-Fried. Las acciones cayeron hasta un 25%.
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“Actualmente, la compañía está analizando ciertas consultas e investigaciones regulatorias y de otro tipo que están pendientes con respecto a la compañía”, dijo Silvergate, con sede en La Jolla, California, en una presentación el miércoles, que también reveló que no pudo presentar su informe anual a tiempo. . “La firma independiente de contadores públicos registrados de la compañía también está solicitando información detallada relacionada con tales asuntos y la compañía está respondiendo a tales solicitudes”.
Silvergate dijo que vendió títulos de deuda adicionales en enero y febrero y que las pérdidas relacionadas con su cartera de valores junto con otros factores podrían afectar su capacidad para operar como empresa en marcha. También indicó que estaba siendo investigado por el Departamento de Justicia de EE. UU., lo que confirma un informe anterior de Bloomberg.
Los vendedores en corto han estado enviando cartas a los auditores de la firma ya los reguladores estadounidenses detallando lo que consideran mala conducta por parte del banco y sus clientes, incluidas denuncias de lavado de dinero. La sección de fraude del Departamento de Justicia está investigando a Silvergate por sus tratos con FTX y el fondo de cobertura de criptomonedas de Bankman-Fried, Alameda Study, informó Bloomberg News el mes pasado, citando a personas familiarizadas con el asunto.
La acción cayó tan bajo como $ 10.15 en las operaciones extendidas de Nueva York luego del anuncio.
Mientras tanto, los legisladores estadounidenses, incluida la senadora Elizabeth Warren, han enviado al banco múltiples rondas de preguntas sobre sus relaciones con FTX, calificando las respuestas anteriores de la firma como evasivas e incompletas.
Según las normas de valores, las empresas públicas del tamaño de Silvergate deben presentar un informe anual completo, conocido como 10-K, 60 días después del ultimate del año fiscal. El informe debe incluir estados financieros auditados, así como una carta que certifique que los resultados fueron preparados de acuerdo con las normas contables. El director ejecutivo y el director financiero también deben dar fe por escrito de que el informe es exacto.
La fecha límite de Silvergate para eso period el miércoles. Al presentar el llamado NT 10-K, Silvergate debe dar una razón por la demora y luego tiene otros 15 días para presentar el informe. Las empresas a veces tardan mucho más en cumplir, especialmente si se trata de una reexpresión. Silvergate reportó una pérdida de mil millones de dólares en el cuarto trimestre de 2022, ya que vendió valores para cubrir miles de millones de dólares en retiros de clientes.
El auditor de Silvergate, Crowe LLP, ha recibido varias cartas de los vendedores en corto James Gibson y Marc Cohodes que denuncian el manejo de los fondos de los clientes por parte de Silvergate y les dicen a los contadores que deben investigar cualquier problema importante para su auditoría, según comunicaciones revisadas por Bloomberg.
Un portavoz de Crowe se negó a comentar.
“Le escribimos para alertarlo sobre los riesgos de que los clientes de Silvergate hayan utilizado la entidad para participar en un importante lavado de dinero y que la gerencia de Silvergate haya tergiversado sus operaciones comerciales potencialmente en violación de la ley y las normas de auditoría”, escribió Gibson en un comunicado del 6 de febrero. carta.
Los vendedores en corto, en esa carta, hacen referencia a la respuesta de diciembre de Silvergate al Senado diciendo que el programa contra el lavado de dinero del banco es analizado anualmente por auditores independientes y desafiando a Crowe a emitir una declaración pública que aclare el alcance de sus auditorías.
Gibson y Cohodes también enviaron cartas a la Junta de la Reserva Federal y al Departamento de Justicia instando a que se investiguen los controles contra el lavado de dinero del banco y las transacciones que involucran a criptoclientes, según documentos vistos por Bloomberg.
Silvergate fue la acción estadounidense con más posiciones cortas hasta el martes, según datos de S3 Companions. Aproximadamente el 81 % de las acciones disponibles para negociar se vendieron al descubierto, un porcentaje superior al de las empresas en dificultades, incluidas Carvana Co. y Mattress Tub & Past Inc.
El papel de Silvergate en el manejo de transacciones para FTX y Alameda continúa saliendo a la luz a medida que los fiscales federales en Manhattan construyen su caso contra Bankman-Fried. En los documentos judiciales presentados la semana pasada que agregan más cargos contra Bankman-Fried, los fiscales describieron un esquema en el que Bankman-Fried y otros supuestamente usaron las cuentas de Silvergate para ocultar los fondos que realmente se usaron para FTX.
Sin nombrar el banco, los fiscales alegan que Bankman-Fried abrió cuentas con el nombre de North Dimension en un intento de evitar una diligencia debida más estricta por parte del banco. El banco en el documento se denomina Banco 1, que la acusación explain como con sede en California. Una moción presentada en noviembre por FTX Trading en el caso de bancarrota de Delaware revela dos cuentas de North Dimension en Silvergate. Una persona familiarizada con el asunto también dijo que el Banco 1 es Silvergate.
La presentación no acusa al banco de ningún delito y la investigación del Departamento de Justicia sobre Silvergate podría terminar sin cargos. Silvergate dijo anteriormente que fue víctima de FTX y Alameda y que su plena cooperación dejaría las cosas claras.
–Con la asistencia de Miles Weiss.
(Actualizaciones con acciones, investigación, caso FTX, comenzando en el primer párrafo).
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