El Departamento de Justicia (DOJ) de los Estados Unidos ha anunciado cambios significativos en su Evaluación de los Programas de Cumplimiento Corporativo (ECCP) durante un discurso pronunciado por el Fiscal Normal Adjunto de la División Penal, Kenneth A. Polite Jr., en el Instituto Nacional de Delitos de Cuello Blanco de la Asociación Estadounidense de Abogados en Miami, Florida, el 3 de marzo de 2023. Aquí presentamos un resumen de los cambios clave.
El ECCP, que ayuda a los fiscales a tomar decisiones informadas sobre el programa de cumplimiento de una corporación en el momento de la mala conducta, ahora incluye orientación sobre la preservación de las comunicaciones electrónicas y las estructuras de compensación corporativa.
Ya no es suficiente que las empresas conserven las comunicaciones relacionadas con el negocio que se realizan en los dispositivos electrónicos corporativos. La preservación y accesibilidad de las comunicaciones relacionadas con el negocio en los dispositivos electrónicos personales y las aplicaciones de mensajería de terceros ahora también son esenciales. Los fiscales evaluarán el desempeño de la empresa en esta área al determinar una resolución apropiada después de una mala conducta corporativa.
Además, los fiscales considerarán si la empresa ha establecido un esquema de compensación que proporcione incentivos para el cumplimiento y desincentivos para el incumplimiento. Las estructuras de compensación que imponen sanciones financieras efectivas por mala conducta pueden disuadir el comportamiento de riesgo. A su vez, los incentivos positivos como promociones, recompensas y bonificaciones por mejorar el programa de cumplimiento o demostrar un liderazgo ético sirven para promover una cultura de cumplimiento en la organización.
No existe una fórmula única para evaluar la efectividad de un programa de cumplimiento corporativo, ya que se deben particularizar el perfil de riesgo y las soluciones de cada empresa. El ECCP revisado proporcionará transparencia adicional en cuanto a cómo los fiscales evaluarán el cumplimiento en el futuro.
Las corporaciones acusadas de mala conducta pueden esperar lograr resultados más favorables si cumplen con la guía provista en el ECCP, que es «absolutamente essential» para la toma de decisiones del Departamento de Justicia.
Resumen de Noticias Blockchain – DOJ emite orientación revisada sobre mensajes comerciales y programas de compensación corporativa | JD Supra
El Fiscal Common Adjunto de la División Penal del Departamento de Justicia (DOJ), Kenneth A. Well mannered Jr., dio un discurso en el que anunció cambios en la Evaluación de los Programas de Cumplimiento Corporativo (ECCP) del DOJ. Estos cambios incluyen una mayor orientación sobre la preservación de las comunicaciones electrónicas y las estructuras de compensación corporativa. Según el ECCP actualizado, los fiscales considerarán si una corporación ha establecido un esquema de compensación que proporcione incentivos para el cumplimiento y desincentivos para el incumplimiento. Well mannered señaló que no se utiliza una fórmula única para evaluar la efectividad de un programa de cumplimiento corporativo, pero el ECCP proporcionará transparencia adicional en cuanto a cómo los fiscales evaluarán el cumplimiento en el futuro.
