Independientemente de lo que pueda pensar sobre las criptomonedas (si tiene un gran potencial o es sólo una moda pasajera o una estafa), el malentendido más común sobre el próximo juicio de Sam Bankman-Fried, también conocido como SBF, es que se trata de un caso sobre criptomoneda.
Hace veinte años, dirigí una investigación a raíz de la cual agentes especiales de la DEA y el Servicio de Impuestos Internos, junto con fiscales de la Fiscalía Federal para el Distrito Sur de Florida, obtuvieron una acusación contra una organización involucrada en el transporte marítimo. cocaína y heroína a los Estados Unidos, financiado en parte por bienes raíces de Miami. Ese caso, sin embargo, no se refería a bienes raíces. Se trataba de tráfico de drogas y de estructurar transacciones financieras para evadir los requisitos de presentación de informes.
Y lo mismo ocurre con el caso de Bankman-Fried, fundador de la empresa de comercio de criptomonedas Alameda Study y director ejecutivo del más conocido intercambio de criptomonedas FTX. Las criptomonedas no están siendo juzgadas aquí, porque el caso contra Bankman-Fried no se trata de criptomonedas. Se trata de fraude.
La acusación
En una acusación formal de siete cargos, Bankman-Fried está acusado de fraude electrónico a clientes de FTX conspiración para cometer fraude electrónico a clientes de FTX fraude electrónico a prestamistas de Alameda Analysis conspiración para cometer fraude electrónico a prestamistas de Alameda Analysis conspiración para cometer fraude de valores a inversores en FTX conspiración para cometer fraude de productos básicos a clientes de FTX en relación con compras y ventas de criptomonedas y swaps y conspiración para cometer lavado de dinero.
En esencia, Bankman-Fried está acusado de apropiación indebida y malversación de depósitos de clientes de FTX y de utilizar miles de millones de dólares en fondos robados para enriquecerse, respaldar las operaciones de FTX, financiar inversiones de riesgo especulativas y pagar los costos operativos de Alameda. También se le acusa de proporcionar información falsa a los inversores de FTX y a los prestamistas de Alameda.
Bankman-Fried se declaró inocente y su juicio comenzará el 3 de octubre.
Cómo es possible que los fiscales propongan probar su caso contra Bankman-Fried
Los fiscales han indicado que tienen la intención de llamar a al menos tres de los presuntos cómplices de Bankman-Fried a declarar en el juicio. También han indicado que tienen intención de llamar a otros ex empleados de Alameda y FTX, así como a clientes de FTX, inversores en FTX y prestamistas de Alameda. Han indicado además que tienen la intención de llamar a un perito cuyo análisis financiero debería mostrar la naturaleza y el alcance del presunto fraude de Bankman-Fried.
Al presentar su caso contra SBF, los fiscales probablemente querrán que el jurado comprenda la historia de Alameda y FTX. Los fiscales podrían comenzar llamando a un testigo que pueda testificar sobre la formación de Alameda en 2017 y FTX en 2019.
Es possible que los fiscales también quieran que el jurado se sienta cómodo con los testimonios y las pruebas que harán referencias frecuentes a las criptomonedas. Por esa razón, los fiscales podrían pedirle a uno de sus primeros testigos que explique al jurado cómo funcionan, o se supone que deben funcionar, las empresas comerciales como Alameda y cómo funcionan o se supone que funcionan los intercambios como FTX.
Del mismo modo, los fiscales podrían querer que uno de sus primeros testigos explique al jurado cómo los clientes de los intercambios de criptomonedas usan dinero fiduciario, como dólares, para comprar criptomonedas, cómo se registran las transacciones en una cadena de bloques y cómo los clientes pueden mantener, intercambiar o convertir esas criptomonedas. criptomoneda de nuevo a dinero fiduciario.
Con esos antecedentes y ese entendimiento, los fiscales podrían comenzar a construir su caso contra Bankman-Fried.
Testimonio interno contra SBF
A partir de los documentos judiciales presentados en el caso Bankman-Fried, es probable que los fiscales llamen como testigos al menos a tres de los presuntos cómplices de Bankman-Fried: Gary Wang, cofundador de FTX con Bankman-Fried y director de tecnología de FTX Nishad Singh, jefe de ingeniería de FTX y Caroline Ellison, que fue empleada de Alameda Analysis y luego directora ejecutiva de Alameda Research, cada una de las cuales acordó cooperar con el gobierno.
Wang, Singh y Ellison podrán brindar valiosos testimonios internos sobre los actos de Bankman-Fried. También podrán proporcionar pruebas igualmente valiosas y pertinentes para demostrar lo que Bankman-Fried sabía o lo que pretendía cuando cometía esos actos. La razón por la que esta evidencia es tan importante es porque por cada delito imputado, para condenar a Bankman-Fried, los fiscales deben probar no sólo que cometió el acto ilegal actopero también que tenía el requisito estado mentallo que significa que actuó con el conocimiento o la intención requeridos por el estatuto.
Las pruebas relevantes para demostrar lo que Bankman-Fried sabía o pretendía podrían provenir de declaraciones que podría haber hecho, instrucciones que podría haber dado u otras acciones que podría haber tomado en el momento en que cometió esos presuntos actos ilegales.
Los fiscales han indicado que tienen la intención de presentar pruebas de que Bankman-Fried hizo declaraciones falsas a clientes, inversores y prestamistas. También indicaron que tienen la intención de presentar evidencia de que Bankman-Fried ordenó a Wang y Singh que implementaran funciones en el código de FTX que Bankman-Fried luego pudo explotar para permitir que Alameda se apropiara indebidamente de miles de millones de dólares en activos de clientes de FTX.
Además, los fiscales han indicado que tienen la intención de presentar pruebas de que Bankman-Fried provocó que se hicieran declaraciones falsas a un banco para abrir una cuenta para recibir depósitos de clientes de FTX. Y han indicado que tienen la intención de presentar pruebas de que Bankman-Fried utilizó fondos de clientes de FTX para contribuciones políticas y utilizó donantes testaferros para ocultar la fuente de esas contribuciones, en un esfuerzo por ganar influencia sobre decisiones políticas y regulatorias que habrían afectado El negocio de Alameda y, más importante aún, el de FTX.
Además, pero lo más importante, espere que Wang, Singh y Ellison expliquen el control que Bankman-Fried tenía sobre ambas empresas.
Los empleados de FTX
Espere que los fiscales presenten libros y registros de Alameda y FTX, así como correos electrónicos, mensajes de texto o comunicaciones de aplicaciones de mensajería. Parte de esa evidencia podrá presentarse a través de Wang, Singh o Ellison. Sin embargo, es casi seguro que algunos se presentarán a través de otros empleados de Alameda y FTX.
A algunos de esos empleados también se les podría pedir que ampliaran el regulate que Bankman-Fried tenía sobre ambas empresas.
Humanizando el caso
Es fácil oír hablar de millones o miles de millones de dólares moviéndose, especialmente digitalmente, y sentirse algo alejado. Sin embargo, hubo personas reales afectadas por lo sucedido en Alameda y FTX. Si lo que ocurrió fue un delito y si Bankman-Fried es penalmente responsable, entonces los fiscales querrán que los jurados lo sepan. Hacerlo humaniza el caso.
Los fiscales han indicado que tienen la intención de llamar a clientes de FTX, inversores de FTX y prestamistas de Alameda para que testifiquen como testigos en el juicio.
No se sorprenda si, a través de un cliente de FTX, los fiscales presentan como evidencia algunos de los comerciales de FTX, en los que celebridades como Tom Brady, Gisele Bundchen y Larry David respaldan a FTX como «la forma más segura y fácil de comprar y vender criptomonedas».
No se sorprenda si los fiscales presentan esos comerciales al jurado.
Y no se sorprenda si, después de reproducir esos comerciales para el jurado, los fiscales le preguntan al testigo qué efecto tuvieron esos comerciales en su decisión de convertirse o seguir siendo cliente de FTX.
Exponiendo el punto al jurado
La Oficina Federal de Investigaciones dirigió la investigación del SBF, y probablemente será un agente especial del FBI a quien los fiscales llamen para explicar cómo Bankman-Fried supuestamente conspiró con otros para cometer lavado de dinero. Ese testimonio debería ser fascinante.
Por último, y lo que es más importante, los fiscales llamarán a su perito para explicar la naturaleza y el alcance del fraude de Bankman-Fried. Las cifras podrían ser asombrosas y, en última instancia, se explicarán en términos de dólares reales (no de bitcoin, ni de ether, ni de ninguna otra criptomoneda), porque el caso contra Bankman-Fried no se trata de criptomonedas. Se trata de fraude. El fraude encuentra una manera.
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