Una organización reguladora estadounidense dice que el 70% de todas las comunicaciones criptográficas contienen potencialmente violaciones de las regulaciones actuales.
En un nuevo comunicado de prensa, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), que crea y hace cumplir reglas para corredores y firmas de corretaje registrados, dice que encontraron violaciones en hasta el 70% de las comunicaciones criptográficas después de realizar una investigación.
Según FINRA, buscaba violaciones de su Regla 2210, que prohíbe “afirmaciones falsas, exageradas, promisorias, injustificadas o engañosas”. Después de examinar 500 comunicaciones minoristas, la organización descubrió que la mayoría de ellas violaban la regla.
Como afirmó Ira Gluck, director senior de FINRA, en el podcast FINRA Unscripted,
“Se pidió a nuestros analistas que se centraran en violaciones sustanciales de las reglas aplicables en lugar de violaciones técnicas. Entonces, estos incluían la búsqueda de declaraciones falsas, engañosas o promisorias, como por ejemplo, ¿las comunicaciones implicaban falsamente que los criptoactivos se ofrecían a través del corredor de bolsa?
¿Las comunicaciones tergiversaron el grado en que se aplicaban las leyes federales de valores o la SIPC, y las comunicaciones exageraron o tergiversaron características de la inversión? También pedimos a nuestros analistas que buscaran una divulgación de riesgos adecuada o un lenguaje de equilibrio.
Y realmente queríamos simplemente asegurarnos de que las comunicaciones incluyeran los riesgos aplicables asociados con los criptoactivos, específicamente los riesgos asociados con la forma en que se emiten, venden, mantienen o transfieren los criptoactivos.
Finalmente, también pedimos a los analistas que revisen los procedimientos escritos de supervisión, los controles y la capacitación de las empresas con respecto a las comunicaciones de criptoactivos para garantizar que estén supervisando este negocio de manera adecuada”.
Gluck dijo que antes de la investigación esperaba altos índices de incumplimiento, que fueron confirmados por los resultados.
“Bueno, dada nuestra experiencia antes de la redada, esperábamos una tasa de incumplimiento relativamente alta. Y desafortunadamente, lo que encontramos fue [that] Casi el 70% de las comunicaciones que revisamos no cumplían con la Regla 2210 de FINRA de alguna manera sustancial”.
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Imagen generada: A mitad del viaje
