La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) aceptó hacer una declaración inexacta en un caso de fraude criptográfico en curso después de ser interrogada por un juez.
En julio, el regulador obtuvo una congelación temporal de activos, una orden de restricción y otras medidas de emergencia contra Digital Licensing Inc., una empresa con sede en Utah que operaba bajo el nombre de “DEBT Box”.
La SEC alega que la empresa y sus fundadores operaron un plan fraudulento al vender «licencias de nodo» falsas a inversores que la empresa prometió que generarían criptoactivos a través de la minería. La empresa supuestamente recaudó alrededor de 50 millones de dólares y cantidades no especificadas de Bitcoin (BTC) y Ethereum (ETH).
La SEC obtuvo la orden de restricción temporal (TRO) y la congelación de activos en parte argumentando que Financial debt Box y sus fundadores estaban canalizando fondos de inversores hacia compras y cuentas de lujo en el extranjero.
Sin embargo, los demandados presentaron una moción para disolver la orden de restricción temporal otorgada por el tribunal, alegando que la SEC tergiversó los hechos en sus alegaciones.
La orden de restricción fue disuelta en una audiencia en octubre, y en noviembre, el juez del caso solicitó una explicación a la SEC sobre las supuestas tergiversaciones.
En una respuesta presentada el jueves, la SEC reconoce que uno de sus abogados “hizo una declaración” que fue inexacta en la audiencia inicial de orden de restricción de julio.
Michael Welsh, el principal abogado litigante de la SEC, afirmó durante la audiencia que los acusados habían cerrado alrededor de 33 cuentas bancarias en las 48 horas previas a la fecha del juicio.
El regulador, sin embargo, ahora reconoce que la cifra de Welsh se derivó de una falta de comunicación. En realidad, explica la SEC, sólo se cerraron 24 cuentas bancarias y ninguna durante el mes de la audiencia.
La SEC señala, sin embargo, que los saldos de varias cuentas bancarias propiedad de ciertos acusados disminuyeron sustancialmente en julio, pero no se cerraron. El regulador también reconoce múltiples casos en los que presentó erróneamente interpretaciones e inferencias como hechos.
La SEC dice que toma en serio las preocupaciones del juez y «lamenta profundamente» sus errores. El regulador también señala que está tomando medidas para evitar que se repitan esos errores.
“Entre otras medidas, el Director de Cumplimiento ha asignado abogados de alto nivel de la Oficina Regional de Denver de la Comisión para supervisar este asunto en el futuro y ha asignado un abogado litigante con experiencia de la Oficina Regional de Denver para dirigir el equipo de litigio. La División de Cumplimiento también llevará a cabo capacitación obligatoria para todo el individual de la División involucrado en investigaciones y litigios sobre el deber de exactitud y franqueza y el deber de corregir cualquier inexactitud tan pronto como salga a la luz”.
La SEC, sin embargo, argumenta que los errores no fueron lo suficientemente graves como para merecer sanciones.
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