La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) ha iniciado acciones legales contra Digital Currency Group (DCG) y su filial Genesis, acusándolos de engañar a los inversores y violar las leyes de valores.
El regulador ordenó a DCG pagar una multa civil de 38 millones de dólares para evitar futuras violaciones y emitió una orden de cese y desistimiento. El acusaciones centrarse en el ex director ejecutivo de Genesis, Soichiro “Michael”. Lo acusan de utilizar métodos deshonestos para presentar la viabilidad financiera de la empresa de criptomonedas.
Acusaciones de engaño a los inversores
Además, la SEC examina si las divulgaciones y acciones financieras engañosas de DCG tras el colapso en 2022 de Three Arrows Capital (3AC), uno de los mayores prestatarios de Genesis. Génesis tomó el dinero y sufrió grandes pérdidas, incumpliendo un préstamo de 2.400 millones de dólares.
Los ejecutivos de DCG, conscientemente, acumularon un déficit de mil millones de dólares incluso mientras luchaban por mantener una fachada de estabilidad financiera. Caracterizado como “fuerte” en el balance de Génesis y promoviendo los riesgos de incumplimiento de 3AC, este esfuerzo incluyó declaraciones públicas y tuits.
El caso de la SEC involucra un pagaré de 1.100 millones de dólares emitido por DCG a Genesis. La SEC alega que Génesis creó un activo contable pero no una transferencia real de capital. Además, se mantuvo a los inversores desinformados sobre los términos del pagaré. Al completar esta maniobra, Génesis podría dar testimonio de un patrimonio positivo el 30 de junio de 2022. Sin embargo, siguió poca estabilidad financiera. En noviembre de 2022, Génesis suspendió los retiros de clientes, alegando problemas de liquidez.
En enero de 2023, la empresa de cifrado Genesis se declaró en quiebra, lo que dejó a los clientes minoristas e inversores con pérdidas significativas. La SEC afirma que el comportamiento anterior de la empresa, incluidas las revelaciones engañosas, contribuyó a la magnitud de las consecuencias. Como ocurre con cualquier otra industria que ha experimentado un crecimiento tan rápido, la industria de las criptomonedas sigue siendo el centro de atención de la SEC, y el regulador continúa pidiendo transparencia y responsabilidad para proteger a los inversores con entusiasmo.
La SEC impone sanciones al ex director ejecutivo de Genesis, Michael Moro
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) ha sancionado al ex director ejecutivo de Genesis, Soichiro “Michael” Moro. Las sanciones lo citan por comunicaciones públicas engañosas durante la crisis financiera de la empresa.
Según la presentación de la SEC, Moro aprobó declaraciones públicas y tweets que restaban importancia a las dificultades de la compañía cuando el fondo de cobertura criptográfico Three Arrows Capital (3AC) incumplió. En particular, a Moro se le acusa de respaldar las afirmaciones de Génesis de que se había «eliminado el riesgo» del incumplimiento de 3AC y «retiró el dinero» y que su balance era sólido incluso con enormes cantidades de exposición financiera no revelada.
Más consecuencias para la empresa se producen cuando el regulador dice que estas declaraciones se hicieron para tergiversar la gravedad de la situación financiera de la empresa.
