La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) presentó una demanda la semana pasada contra una empresa y un acuerdo comercial específico que involucra directamente al hermano menor del presidente Joe Biden, James Biden.
La denuncia fue presentada en el Distrito Sur de Florida contra 3rd Friday Management y Michael Lewitt, socio comercial de James. La Comisión alega que 3rd Friday y Lewitt participaron en “conducta fraudulenta e incumplimientos graves del deber fiduciario” con sus clientes, el fondo y los inversores.
Antes de 2018, la empresa invirtió exclusivamente en opciones sobre el índice S&P 500 y las comercializó entre inversores. La Comisión afirma que la empresa «cambió repentinamente de rumbo» sin revelar la nueva estrategia de inversión a los inversores, «muchos de los cuales son personas mayores».
Lewitt no reveló a los inversores que tenía un interés financiero particular y una asociación con un grupo de empresas privadas, según la demanda de 28 páginas.
«Lewitt, con la autoridad exclusiva del Fondo, también se apropió indebidamente de al menos 4,7 millones de dólares de fondos de inversores para su uso particular, incluidos más de 900.000 dólares para pagar un gravamen fiscal particular del IRS», dijo la Comisión.
La SEC dijo que Lewitt no les dijo a los inversores que había tomado un whole de 30 millones de dólares del fondo y los había invertido en un grupo de empresas que invierten en compañías de atención médica en dificultades que finalmente quebraron. Una de las empresas en las que invirtió, Platnium World Wellbeing Parnters, LLC, tiene una demanda separada contra Lewitt, James Biden y otros.
Se dice que Lewitt es el único administrador. El abogado de la empresa está identificado como George Mesires, quien ha representado tanto a James como a Hunter Biden en el pasado.
Esa demanda alega que Lewitt, James y otros cometieron actos de fraude contra la corporación hospitalaria Assorted Medical Administration. Diverse Health care Management invirtió en atención médica en comunidades rurales y presentó una demanda por separado contra el grupo en 2019.
En una contrademanda, Lewitt, James y otros inversores dijeron que proporcionaron financiación a corto plazo pero no recibieron la debida diligencia financiera”.
Lewitt fue citado y tiene 21 días hasta presentarse ante el tribunal.
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