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¿Las consideraciones de la FCPA entran en juego para los clientes? ¿Cómo debe pensar acerca de sus obligaciones bajo la FCPA para un grupo que tradicionalmente no está asociado con la responsabilidad de la FCPA o incluso con el riesgo de la FCPA? Estas preguntas y quizás otras son planteadas por la investigación de la FCPA sobre ciertas transacciones en Venezuela por parte de Derwick Associates (Derwick) y una empresa estadounidense ProEnergy Solutions (ProEnergy). ProEnergy suministró turbinas que Derwick revendió al gobierno de Venezuela y luego las instaló en ese país. Esta investigación demuestra por qué Ver más +
No es necesario que haya un soborno directo u otro pago corrupto realizado por una empresa estadounidense para tener responsabilidad en virtud de la FCPA. La aplicación de la FCPA está plagada de empresas que han pagado sobornos a través de terceros. Sin embargo, como dijo el Quinto Circuito en US v. Kay, “[W]Sostenemos que el Congreso pretendía que la FCPA se aplicara ampliamente a los pagos destinados a ayudar al pagador, ya sea directa o indirectamente”. [emphasis mine]. Si bien a primera vista, ProEnergy puede parecer estar al borde de una responsabilidad potencial de la FCPA si sabía, tenía motivos para saber o debería haber tomado medidas para saber acerca de alguna conducta nefasta por parte de su cliente, no se necesitan demasiadas medidas para exponerse a la FCPA. Las reglas de la FinCEN sobre la debida diligencia del cliente para las instituciones financieras son un buen punto de partida para que otras entidades comerciales basen su programa de cumplimiento para los clientes.
Tres conclusiones clave:
1. Las entidades de servicios no bancarios y no financieros deben considerar sus obligaciones de KYC en el contexto del riesgo de la FCPA.
2. Las reglas de la FinCEN sobre la debida diligencia del cliente son un buen punto de partida para la institución no financiera.
3. Se debe usar un monitoreo continuo y la información debe incorporarse en el perfil de riesgo de su cliente en el futuro. Ver menos –
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Resumen de Noticias Blockchain – Un mes para un cumplimiento más eficaz de las empresas comerciales – Día 14 – Conozca a su cliente | JD Supra
Summarize in spanish this written content ¿Las consideraciones de la FCPA entran en juego para los clientes? ¿Cómo debe pensar acerca de sus obligaciones bajo la FCPA para un grupo que tradicionalmente no está asociado con la responsabilidad de la FCPA o incluso con el riesgo de la FCPA? Estas preguntas y quizás otras son planteadas por la investigación de la FCPA sobre ciertas transacciones en Venezuela por parte de Derwick Associates (Derwick) y una empresa estadounidense ProEnergy Products and services (ProEnergy). ProEnergy suministró turbinas que Derwick revendió al gobierno de Venezuela y luego las instaló en ese país. Esta investigación demuestra por qué Ver más +¿Las consideraciones de la FCPA entran en juego para los clientes? ¿Cómo debe pensar acerca de sus obligaciones bajo la FCPA para un grupo que tradicionalmente no está asociado con la responsabilidad de la FCPA o incluso con el riesgo de la FCPA? Estas preguntas y quizás otras son planteadas por la investigación de la FCPA sobre ciertas transacciones en Venezuela por parte de Derwick Associates (Derwick) y una empresa estadounidense ProEnergy Services (ProEnergy). ProEnergy suministró turbinas que Derwick revendió al gobierno de Venezuela y luego las instaló en ese país. Esta investigación demuestra por qué las empresas deben preocuparse más no solo por con quién hacen negocios, sino también por cómo sus clientes podrían estar haciendo negocios. En el lenguaje de los servicios bancarios y financieros, ahora necesita aumentar la información de Conozca a su cliente (KYC) de su organización para continuar a lo largo de una relación vendedor-comprador, en el contexto de la FCPA.
No es necesario que haya un soborno directo u otro pago corrupto realizado por una empresa estadounidense para tener responsabilidad en virtud de la FCPA. La aplicación de la FCPA está plagada de empresas que han pagado sobornos a través de terceros. Sin embargo, como dijo el Quinto Circuito en US v. Kay, “[W]Sostenemos que el Congreso pretendía que la FCPA se aplicara ampliamente a los pagos destinados a ayudar al pagador, ya sea directa o indirectamente”. [emphasis mine]. Si bien a primera vista, ProEnergy puede parecer estar al borde de una responsabilidad potencial de la FCPA si sabía, tenía motivos para saber o debería haber tomado medidas para saber acerca de alguna conducta nefasta por parte de su cliente, no se necesitan demasiadas medidas para exponerse a la FCPA. Las reglas de la FinCEN sobre la debida diligencia del cliente para las instituciones financieras son un buen punto de partida para que otras entidades comerciales basen su programa de cumplimiento para los clientes.
Tres conclusiones clave:
1. Las entidades de servicios no bancarios y no financieros deben considerar sus obligaciones de KYC en el contexto del riesgo de la FCPA.
2. Las reglas de la FinCEN sobre la debida diligencia del cliente son un buen punto de partida para la institución no financiera.
3. Se debe usar un monitoreo continuo y la información debe incorporarse en el perfil de riesgo de su cliente en el futuro. Ver menos –
