Hechos rápidos
El gobierno federal pretende adjudicar el 23% de sus contratos a pequeñas empresas, incluidos los fabricantes. Si no existe un pequeño fabricante para un producto, las agencias pueden solicitar una exención de la Administración de Pequeñas Empresas para permitir que un fabricante de cualquier tamaño suministre el producto.
Datos recientes de la SBA indicaron que las agencias presentaron alrededor de 670 solicitudes de exención, aproximadamente el 80% de las cuales fue aprobada por la SBA. Pero los datos sobre las exenciones están incompletos, lo que dificulta saber qué efecto tienen las exenciones en la contratación de pequeñas empresas.
Además, la SBA no ha establecido políticas sobre cómo la gerencia debe revisar estas decisiones. Recomendamos que la SBA aborde estos problemas.
Reflejos
Lo que encontró la GAO
La regla de no fabricante permite a las agencias federales otorgar contratos a contratistas de pequeñas empresas para suministrar productos fabricados por otra pequeña empresa si los contratistas no fabrican esos productos ellos mismos. Si no existen pequeños fabricantes, las agencias federales pueden solicitar a la Administración de Pequeños Negocios (SBA) una exención de las reglas para no fabricantes para permitir que una pequeña empresa suministre el producto de un fabricante de cualquier tamaño (ver figura).
Los datos de la SBA indicaron que desde los años fiscales 2017 hasta 2022, las agencias presentaron aproximadamente 670 solicitudes de exención, de las cuales aproximadamente el 80 por ciento fueron aprobadas. Dado el número relativamente pequeño de solicitudes de exención de NMR que la SBA ha aprobado en los últimos años, las partes interesadas creían que el efecto de las exenciones era limitado. La GAO no pudo determinar el efecto de estas exenciones ya que los datos en el registro electrónico de exenciones de la SBA sobre el número de solicitudes aprobadas eran inexactos o incompletos. Algunas entradas del registro no coincidían con la documentación subyacente y algunos campos de estado no indicaban con precisión la denegación o aprobación de la solicitud de exención. Los funcionarios de la SBA dijeron a la GAO que no realizan revisiones de calidad programadas del registro electrónico de exenciones. Al desarrollar políticas y procedimientos para garantizar la confiabilidad de los datos de su solicitud de exención de manera programada, la SBA tendría una seguridad más razonable de que cuenta con datos confiables para informar y evaluar el funcionamiento de su programa de RMN.
Proceso de la SBA para revisar solicitudes de exención de la regla de no fabricante
Además, la SBA no tiene políticas ni procedimientos que describan cómo la administración debe revisar las decisiones de sus analistas. La guía de la SBA requiere que la SBA revise ciertos tipos de información en las solicitudes de exención, pero más de la mitad de las 12 solicitudes de exención aprobadas que la GAO analizó no contenían evidencia que demostrara que los analistas revisaron cada componente requerido. La SBA declaró que es posible que los analistas hayan revisado los componentes pero no hayan guardado los documentos en los archivos de solicitud de exención. Sin embargo, la SBA no pudo respaldar este reclamo. Al desarrollar políticas y procedimientos para informar la revisión de la administración, incluidos qué documentos la administración debe revisar para verificar la justificación de los analistas de las decisiones de solicitud de exención, la SBA tendría una mayor seguridad de que estas decisiones sean sólidas y consistentes.
¿Por qué la GAO realizó este estudio?
El Congreso ha establecido programas de reserva que requieren que las agencias federales ofrezcan oportunidades de contratación a las pequeñas empresas. Algunos formuladores de políticas han planteado preguntas sobre si las exenciones de las reglas para no fabricantes están reduciendo las oportunidades de contratación federal para los pequeños fabricantes.
Se pidió a la GAO que examinara las revisiones recientes de la SBA sobre solicitudes de exención de reglas para no fabricantes. Hay exenciones individuales y colectivas, y este informe se centra en las exenciones individuales. Este informe examina (1) la cantidad de solicitudes de exención individuales y su posible efecto en las pequeñas empresas y (2) las políticas y procedimientos de la SBA para revisar las solicitudes de exención individuales. La GAO revisó la confiabilidad de los datos de una muestra no generalizable de 67 solicitudes de exención en el registro electrónico de exenciones de la SBA para los años fiscales 2017-2022 (elegidas para incluir una variedad de estados de decisión para solicitudes de agencias seleccionadas) y analizó el proceso de revisión de la SBA documentado en los archivos asociados para un subconjunto de estas solicitudes. La GAO entrevistó a funcionarios de la SBA y de los Departamentos de Defensa, Asuntos de Veteranos e Interior (seleccionados para tener en cuenta el volumen de solicitudes de exención y una variedad de resultados). La GAO también entrevistó a representantes de tres asociaciones industriales con experiencia en contratación federal.
