La exdirectora ejecutiva de Alameda Exploration, Caroline Ellison, contrató a un exfuncionario de la SEC que supervisó muchos de los casos criptográficos más grandes del regulador como su abogado en la investigación federal sobre el calamitoso colapso del intercambio de criptomonedas FTX.
Stephanie Avakian, exjefa de la división de cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores, representa a Ellison junto con otros abogados en su firma, WilmerHale, según personas familiarizadas con el asunto.
Un portavoz del bufete de abogados se negó a comentar.
Alameda era la empresa comercial hermana de FTX con sede en Hong Kong, y el equipo de quiebras de FTX, el Congreso, los reguladores y los fiscales de Manhattan están investigando acusaciones de que miles de millones de dólares en fondos de clientes depositados en la bolsa terminaron negociados por Alameda.
Sam Bankman-Fried, fundador y exdirector ejecutivo de FTX, culpó a Alameda en varias entrevistas con los medios. Por el contrario, Ellison hasta ahora ha permanecido en silencio, alimentando la especulación de que podría estar buscando un acuerdo de cooperación con las autoridades.
Avakian fue directora de cumplimiento de la SEC durante cuatro años, y subdirectora durante dos, antes de unirse a WilmerHale en 2020. Compartió el cargo de directora con Steve Peikin, quien ahora representa a FTX en su proceso de quiebra. Durante su mandato, el regulador intensificó la aplicación en el sector de las criptomonedas.
Entre los casos que supervisó Avakian se encontraba uno contra la empresa de cadenas de bloques Ripple Labs, cuyos fundadores fueron acusados de recaudar ilegalmente USD 1300 millones en una oferta de valores de activos digitales no registrados. La demanda de la SEC de 2020 ha provocado un debate en curso sobre si los criptoactivos son valores.
Fuera del espacio criptográfico, Avakian también supervisó las acciones de ejecución contra Robinhood Markets, General Electric y el director ejecutivo de Tesla Inc, Elon Musk.
El socio de WilmerHale, Anjan Sahni, un exfiscal federal que estaba compitiendo para ser el fiscal federal del presidente Joe Biden para el Distrito Sur de Nueva York antes de que Damian Williams fuera seleccionado para el cargo el año pasado, también está trabajando en el caso de Ellison, personas con conocimiento de dijo el asunto.
El Distrito Sur está liderando la investigación felony de FTX. Sahni trabajó anteriormente en la oficina durante una década y supervisó la investigación de los cómplices y facilitadores de Bernie Madoff, así como docenas de investigaciones sobre uso de información privilegiada. Dirigió la unidad de fraude de valores del Distrito Sur antes de irse en 2015.
Sahni y Avakian visitaron la oficina de los fiscales del Distrito Sur en el Bajo Manhattan la semana pasada, pero no está claro si sus visitas estaban relacionadas con Ellison.
Ha habido muchas especulaciones sobre su paradero desde que apareció en Twitter una foto no confirmada de la joven de 28 años en un café del Soho el 4 de diciembre.
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