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A un exempleado del mercado de NFT OpenSea se le ordenó pasar tres meses tras las rejas después de ser condenado en el primer caso de tráfico de información privilegiada relacionado con activos digitales.
Nathaniel Chastain, quien usó información confidencial como jefe de producto en OpenSea para ganar miles de dólares, fue sentenciado el martes por el juez federal de distrito Jesse M. Furman en Nueva York, luego de que un jurado lo declarara culpable en mayo de fraude electrónico y lavado de dinero. También se le ordenó perder 15,98 tokens de Ethereum, con un valor aproximado de $26 000, y pagar una multa de $50 000.
Chastain fue responsable de elegir qué tokens se mostrarían en la página de inicio de OpenSea, lo que generalmente aumentaba los precios. Los fiscales dijeron que compró docenas de NFT antes de que se destacaran y los vendió inmediatamente después por hasta cinco veces lo que pagó, ganando más de $ 57,000 en ese momento.
“Estoy aquí hoy porque hace dos años decepcioné a la comunidad a la que servía y perdí de vista a la persona que aspiraba a ser”, dijo Chastain, de 33 años, en la audiencia. «Lamento haber hecho pasar a mis colegas y amigos de OpenSea por esta horrible experiencia».
El caso contra Chastain podría marcar el camino para que los fiscales tomen medidas enérgicas contra el fraude en mercados nuevos y no tradicionales de activos digitales, como las criptomonedas y las NFT, mientras aún se están desarrollando las regulaciones.
La mayoría de los casos tradicionales de uso de información privilegiada se centran en cargos de fraude de valores por comprar y vender acciones basados en el conocimiento de detalles de información no pública. Pero Chastain fue acusado de fraude electrónico, acusado de apropiación indebida de información comercial confidencial.
Ese enfoque novedoso generó críticas de cientos de abogados defensores, quienes escribieron en apoyo del intento de Chastain de desestimar el caso antes del juicio. Argumentaron que el éxito en el caso “distorsionaría la ley de tráfico de información privilegiada” y permitiría a los fiscales presentar cargos de fraude contra cualquier persona que usara información que obtuvieron de su empleador para fines no laborales, como un denunciante que proporciona información sobre irregularidades corporativas a un periodista.
Mientras tanto, Chastain también había argumentado que no era culpable de fraude electrónico porque los NFT no eran valores ni productos básicos. Si bien Furman dijo que es posible que los fiscales no hayan podido probar que los detalles de las NFT que se presentarían en el sitio eran propiedad de OpenSea, se negó a desestimar la acusación y dijo que la ley no requiere el comercio de valores o productos básicos para que sea fraude.
El fiscal federal de Manhattan, Damian Williams, utilizó un enfoque very similar para acusar a un exgerente de Coinbase Global Inc. por comerciar con información confidencial sobre cuándo el intercambio iba a incluir nuevos tokens. Williams ha hecho del enjuiciamiento del criptofraude un principio central de su mandato como el principal policía de Wall Avenue.
“Nathanial Chastain se enfrentó a la justicia hoy por violar la confianza que su empleador depositó en él al usar la información confidencial de OpenSea para su propio beneficio”, dijo Williams en un comunicado. “La sentencia de hoy debería servir como una advertencia para otros miembros corporativos de que no se tolerará el uso de información privilegiada, en ningún mercado”.
Caso ‘inusualmente difícil’
Furman dijo que encontró la sentencia «inusualmente difícil» dada la naturaleza de los cargos, y cuestionó si el caso se habría presentado si no hubiera sido «en un nuevo escenario ligeramente sexy». Pero dijo que Chastain “sabía exactamente lo que estaba haciendo”.
«Había algunas ambigüedades en OpenSea en ese momento, era una empresa bastante nueva», dijo Furman, pero la reacción de Chastain cuando los ejecutivos de la empresa lo confrontaron por primera vez «deja muy claro que sabía lo que estaba haciendo y aprovechó de una oportunidad.”
Chastain había enfrentado hasta 20 años de prisión por cada cargo, aunque las pautas federales de sentencia exigían de 21 a 27 meses. Los fiscales le habían pedido al juez que imponga una sentencia dentro de ese rango, diciendo que ese castigo es necesario para enviar un mensaje a los posibles estafadores.
“Se necesitan sentencias sólidas por conducta fraudulenta en mercados nuevos y emergentes no solo para disuadir a otros en esos mercados específicos de cometer fraude, sino también para convencer a otros que puedan verse tentados de hacer trampa en cualquier mercado futuro de que no se tolerará el fraude”. dijeron los fiscales en un memorando de sentencia.
Chastain, sin embargo, trató de mantenerse fuera de prisión y le pidió libertad condicional a Furman. Sus abogados dijeron que la cobertura mediática del caso ya ha enviado el mensaje de que los fiscales están tomando medidas enérgicas.
Ether es la segunda criptomoneda más grande por valor de mercado, después de Bitcoin. La mayoría de los NFT se negocian en la cadena de bloques de Ethereum.
