El principal juez federal de Utah ordenó a la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) que explique las declaraciones hechas en el transcurso de sus esfuerzos para implementar y mantener una orden de restricción temporal (TRO) contra la empresa de cifrado Financial debt Box, según muestra un nuevo expediente judicial.
La TRO se disolvió en octubre después de que el juez Robert J. Shelby, juez principal de distrito de los Estados Unidos para el distrito de Utah, determinara que varias de las declaraciones de la SEC que defendían la orden eran «falsas o engañosas».
La SEC afirmó en ese momento que Debt Box estaba activamente en el proceso de trasladar activos al extranjero para escapar de la jurisdicción de la SEC, cerrando cuentas bancarias en junio de 2023 para «mover fondos de inversores» al extranjero, a los Emiratos Árabes Unidos «para el expreso propósito de evadir las leyes federales de valores.»
En una presentación detallada adicional que explica su orden, Shelby explicó que la afirmación de la SEC durante una audiencia del 28 de julio sobre la TRO de que los acusados habían cerrado 33 cuentas bancarias en las últimas 48 horas constituía «la evidencia más significativa» de que Financial debt Box estaba intentando mover fondos en el extranjero. Esa evidencia, junto con las declaraciones hechas por la SEC de que los acusados estaban impidiendo que los investigadores vieran ciertas páginas de redes sociales, ayudaron a convencer al juez de aprobar la TRO.
Sin embargo, en una moción para disolver la TRO presentada en septiembre, los acusados argumentaron que, de hecho, no se cerraron ninguna cuenta bancaria en junio o julio de 2023. Más bien, las trece cuentas bancarias de los acusados que se habían cerrado se habían cerrado todas. en enero de 2023 o antes, y nueve de las cuentas fueron cerradas por los bancos, no por los acusados.
«No hubo evidencia de que alguna cuenta bancaria se cerrara en las 48 horas anteriores a la audiencia ex parte», escribió Shelby en su presentación.
Shelby también encontró que las caracterizaciones de la SEC de las declaraciones de los acusados eran engañosas y cuestionó la afirmación de la SEC de que los acusados estaban impidiendo que los investigadores vieran ciertos sitios, dado que la SEC caracterizó su investigación como «encubierta».
Posibles sanciones
El juez Shelby escribió que está “…preocupado porque la Comisión hizo declaraciones materialmente falsas y engañosas” en el contexto de defender la TRO. Shleby también señaló que la TRO fue un «alivio extraordinario» que también condujo al nombramiento de un Síndico Temporal, a quien se le otorgó «pleno poder sobre todos los fondos, activos, garantías e instalaciones». . . elige en acción, libros, registros, papeles y demás bienes pertenecientes a” Personal debt Box, sus afiliadas y sus subsidiarias.
Como tal, Shelby ordenó a la SEC que argumentara por qué no se debían imponer sanciones a los abogados de la Comisión y planteó varias preguntas a la agencia sobre las pruebas que utilizó para respaldar sus afirmaciones en el tribunal. Por ejemplo, Shelby escribió: «Si la investigación hubiera sido encubierta, ¿qué apoyo fáctico poseía y en qué se basaba el abogado cuando los demandados habían ‘tomado medidas para impedir que el private de investigación de la SEC viera sus sitios de redes sociales’?»
Las sanciones, que según la norma federal que cita Shelby “se limitarán a lo suficiente para disuadir la repetición de dicha conducta”, pueden incluir sanciones monetarias, pero también podrían limitarse a “directivas de naturaleza no monetaria”. La respuesta de la agencia debe presentarse dentro de catorce días, y un portavoz dijo a Fortune: «Hemos recibido la orden para demostrar causa y responderemos al tribunal según las instrucciones».
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