NUEVA YORK, 26 ene (Reuters) – La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. está investigando a los asesores de inversiones registrados para determinar si cumplen con las reglas sobre la custodia de los criptoactivos de los clientes, dijeron a Reuters tres fuentes con conocimiento de la investigación.
La SEC ha estado cuestionando los esfuerzos de los asesores para seguir las reglas de la agencia sobre la custodia de los activos digitales de los clientes durante varios meses, pero la investigación se ha acelerado a raíz de la explosión de la criptobolsa FTX, dijeron las fuentes. Hablaron bajo condición de anonimato ya que las consultas no son públicas.
Los asesores que gestionan los activos digitales de los clientes suelen utilizar un tercero para almacenarlos.
El private de aplicación de la SEC está pidiendo a los asesores de inversiones detalles sobre lo que hicieron las empresas para evaluar la custodia de las plataformas, incluido FTX, dijo una de las fuentes. El amplio barrido de aplicación, que no se había informado anteriormente, es una señal de que el escrutinio de la criptoindustria por parte del principal regulador de los mercados de EE. UU. se está expandiendo a las empresas más tradicionales de Wall Road.
Un portavoz de la SEC se negó a comentar.
Por ley, los asesores de inversiones no pueden tener la custodia de los fondos o valores de los clientes si no cumplen con ciertos requisitos para proteger los activos. Una de estas exige que los asesores mantengan dichos activos en una empresa que se considere un «custodio calificado», aunque la SEC no tiene ninguna lista específica ni ofrece licencias a las empresas para que se conviertan en tales custodios.
La investigación de la SEC indica que el regulador se está enfocando en un problema de larga facts para las empresas tradicionales que han buscado formas de invertir en criptografía, dijeron los abogados a Reuters. La orientación contable de la agencia ha hecho que sea demasiado intensivo en money para muchos prestamistas mantener activos digitales en nombre de los clientes, lo que limita las opciones para los asesores que buscan custodios.
«Este es un problema de cumplimiento obvio para los asesores de inversiones. Si tiene la custodia de los activos de los clientes que son valores, entonces debe custodiarlos con uno de estos custodios calificados», dijo Anthony Tu-Sekine, director de Blockchain y Cryptocurrency de Seward and Kissel. Grupo.
«Creo que es una decisión fácil de tomar para la SEC».
Bajo el liderazgo demócrata, la SEC ha hecho de las criptomonedas un área prioritaria para la aplicación, casi duplicando el tamaño de su equipo de criptomonedas el año pasado. Pero el regulador está bajo una nueva presión para perseguir a las criptomonedas a raíz de una serie de quiebras en toda la industria y la revelación de los cargos de EE. UU. contra el fundador y exjefe de FTX, Sam Bankman-Fried, por presuntamente cometer fraude. Él se ha declarado no culpable.
Dos de los socios de Bankman-Fried, la ex directora ejecutiva de Alameda, Caroline Ellison, y el ex director de tecnología de FTX, Gary Wang, se declararon culpables de defraudar a los inversores y acordaron cooperar.
La SEC también ha estado investigando a los inversores de cash de FTX para obtener detalles de sus esfuerzos de diligencia debida cuando invirtieron en el intercambio de cifrado.
Información de Chris Prentice en Nueva York Información adicional de Elizabeth Howcroft en Londres y Hannah Lang en Washington Edición de Megan Davies y Leslie Adler
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