La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) ha estado investigando a los asesores de inversión tradicionales de Wall Street que pueden estar ofreciendo la custodia de activos digitales a sus clientes sin las calificaciones adecuadas.
Un informe de Reuters del 26 de enero que cita a «tres fuentes con conocimiento de la investigación» dijo que la investigación de la SEC ya ha estado en curso durante varios meses, pero se aceleró después del colapso del criptointercambio FTX.
Las investigaciones de la SEC no se han conocido anteriormente ya que las consultas de la agencia no son públicas, dijeron las fuentes.
Según el informe de Reuters, gran parte de los esfuerzos de la SEC en esta investigación están investigando si los asesores de inversiones registrados han cumplido con las reglas y regulaciones sobre la custodia de los criptoactivos de los clientes.
Por ley, las empresas de asesoría de inversiones deben estar «calificadas» para ofrecer servicios de custodia a los clientes, además de cumplir con las garantías de custodia establecidas en la Ley de Asesores de Inversiones de 1940.
Noticias Blockchain contactó a la SEC para buscar claridad sobre el asunto, pero no recibió una respuesta inmediata.
Si se adopta, nuestra mejor regla ex ayudaría a garantizar que los corredores cuenten con políticas y procedimientos para cumplir con una de sus obligaciones más importantes: buscar la mejor ejecución al negociar valores, ya sean acciones, renta fija, opciones, tokens de criptovalor u otros valores. . pic.twitter.com/gZdIEcNbVY
—Gary Gensler (@GaryGensler) 24 de enero de 2023
La reciente revelación sugiere que la SEC no ha hecho la vista gorda a las firmas de inversión tradicionales en el espacio de los activos digitales, dijo Anthony Tu-Sekine, quien dirige el Grupo de Blockchain y Criptomonedas de Seward y Kissel en una nota a Reuters:
“Este es un problema de cumplimiento obvio para los asesores de inversión. Si tiene la custodia de los activos de los clientes que son valores, entonces debe custodiarlos con uno de estos custodios calificados”.
«Creo que es una decisión fácil de tomar para la SEC», agregó.
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El 15 de noviembre, Wall Road Blockchain Alliance (WSBA) escribió una carta a la SEC para buscar claridad sobre qué posibles enmiendas, si las hay, se aplican a la «Regla de custodia» en lo que respecta a los activos digitales.
Noticias Blockchain se ha comunicado con la WSBA para determinar si han recibido una respuesta de la SEC.
Mientras tanto, el regulador de valores ha seguido reforzando sus esfuerzos de aplicación de criptomonedas durante el año. En mayo de 2022, incrementó su equipo de «Criptoactivos y Unidad Cibernética» en casi un 100%.
También se mantiene ocupado lidiando con la demanda en curso contra Ripple Labs, acciones relacionadas con el colapso de FTX y su fundador Sam Bankman-Fried, entre muchos más.
