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A un promotor de criptomonedas de Alberta que estableció un servicio de inversión que denominó WhaleClub se le prohibió comerciar durante al menos ocho años y la Comisión de Valores de Alberta (ASC) le ordenó pagar $ 165,000 en multas y costos.
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Descubrió que Jan Cerato, también conocido como Jan Strzepka, recaudó más de $200,000 de al menos 16 inversionistas, pero no presentó un prospecto que les describiera los riesgos que conllevarían las inversiones.
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en un fallo del 19 de septiembreun panel de tres personas del ASC señaló que proporcionar un prospecto era una «protección fundamental» para los inversores potenciales.
“El requisito del prospecto… permite a los inversionistas tomar decisiones de inversión informadas brindándoles una divulgación completa, verdadera y sencilla de información importante para evaluar los riesgos de una inversión”, afirma el fallo del panel.
“Los miembros de WhaleClub estuvieron expuestos a importantes riesgos financieros que no apreciaron completamente cuando invirtieron”.
El WhaleClub fracasó más tarde y esos inversionistas perdieron miles, recibiendo de vuelta entre el 10 y el 40 por ciento de su inversión inicial, según el fallo.
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A Cerato se le ordenó pagar una multa de $40,000 y cubrir $125,000 en costos de investigación y audiencia.
“Las acciones de Cerato hacia los inversores demostraron un riesgo significativo de mala conducta futura y, por lo tanto, una mayor necesidad de disuasión”, dictaminó el panel.
“Cerato representa un riesgo significativo para los inversores y el mercado de capitales”.
El ASC encontró que Cerato no se benefició financieramente directamente de los arreglos, pero pudo haber usado el WhaleClub como un medio para comercializar otras oportunidades comerciales.
Cuando Postmedia lo contactó, no accedió a una entrevista y, en cambio, hizo referencia a varias publicaciones de blog en las que afirma haber sido intimidado por la ASC y declara su inocencia.
No respondió a las preguntas sobre si había pagado las multas o tenía la intención de hacerlo en el futuro.
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‘Una gran vergüenza’
El fallo describe cómo Cerato solicitó a los miembros del público que se unieran al WhaleClub en diciembre de 2017 con la condición de una inversión mínima de $10,000.
El dinero se agruparía y se usaría para intercambiar criptomonedas.
Les dijo a los inversionistas que sus fondos se utilizarían durante 90 días y luego se reembolsarían junto con el 75 por ciento de cualquier ganancia, según el fallo.
Una promoción sugirió que una inversión podría duplicarse cada pocas semanas, dice el fallo.
“Los inversores de WhaleClub eran precisamente el tipo de personas que necesitan la protección de una divulgación similar a la de un prospecto”, escribió el panel.
Un inversionista le dijo al ASC que invirtió porque «todo sonaba demasiado bueno para no hacerlo».
Otro fue persuadido por la seguridad de Cerato de que podía obtener ganancias independientemente de si el valor de Bitcoin subía o bajaba.
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“Ha sido una gran vergüenza en mi vida frente a mis amigos y familiares”, dijo otro inversionista a la ASC.
‘Táctica de intimidación obvia’
Al determinar las sanciones, la ASC señaló el “desprecio beligerante” de Cerato hacia los inversores tras la quiebra de WhaleClub.
El fallo hace referencia a varios mensajes de texto amenazantes que les envió, incluido uno que decía: “Sé que eres una rata y también lo saben muchas personas muy peligrosas; disfrutar.»
Otros mensajes amenazaron con un litigio civil en lo que el panel determinó que era un factor agravante “significativo”.
“Consideramos estas comunicaciones como una evidente táctica de intimidación”, dice el fallo.
“(Ellos) reflejaron un desprecio despectivo por los inversores perjudicados por su mala conducta, y una falta de rendición de cuentas y aceptación de cualquier responsabilidad por sus acciones”.
Además de las multas, Cerato también debe dejar de comerciar o comprar valores, tiene prohibido entablar relaciones con inversores y también actuar en una función de gestión o consulta.
Esas prohibiciones permanecen vigentes durante al menos ocho años y hasta que pague los $165,000.
mblack@postmedia.com
