Publicado el 6 de junio de 2023 a las 3:51 p. m. ET
El ex director ejecutivo y director financiero de una empresa de cadena de bloques con sede en Vancouver admitió una conducta indebida ante el regulador de valores de BC.
Robert Earle Dawson y David Malcolm Alexander eran funcionarios de BLOK Systems Inc., una empresa de Vancouver que cotizaba en la Bolsa de Valores de Canadá. Cada hombre por separado llegó a un acuerdo con la Comisión de Valores de BC la semana pasada.
Los acuerdos detallan los roles de los dos hombres en la mala conducta, los cuales se derivaron de un comunicado de prensa que la compañía emitió en junio de 2018.
El comunicado anunció que BLOK había recaudado más de $5,4 millones a través de una colocación privada, pero no reveló que la empresa debía más de $4,4 millones en honorarios de consultoría.
El comunicado indicó que el dinero recaudado se usaría «para avanzar en los proyectos actuales de inversión en blockchain de la compañía, evaluar nuevas oportunidades de blockchain y para fines de funds de trabajo», según los acuerdos.
No dijo que la gran mayoría de los fondos, aproximadamente el 82 por ciento del total, se gastaría en consultar los honorarios de consultoría, en lugar de para el propósito declarado.
Alexander, exdirector financiero de BLOK, admitió en su acuerdo que sabía que la empresa «ya había gastado o adeudado los honorarios de consultoría» en el momento en que se emitió el comunicado, y que al autorizar, permitir o aceptar la emisión del comunicado, había infringió la Ley de Valores provincial.
De manera similar, Dawson, el ex director ejecutivo, admitió en su acuerdo que «sabía o debería haber sabido» que BLOK ya había gastado o debía los honorarios y, por lo tanto, era responsable de la misma mala conducta.
Ninguno de los dos tenía antecedentes previos de mala conducta regulatoria en BC, según los acuerdos.
Ambos acordaron renunciar a los cargos que actualmente ocupan como directores o funcionarios de empresas sujetas a la Ley de Valores. Cada uno también acordó prohibir la participación en los mercados financieros, aunque por períodos de tiempo muy diferentes.
Alexander accedió a que se le prohibiera participar en el mercado durante tres años y a pagar una multa de $25,000 a la comisión.
Dawson aceptó una suspensión de 14 años, pero no está obligado a pagar ninguna tarifa a la comisión.
«Dawson está en bancarrota no liberada y carece de la capacidad de pagar una cantidad monetaria que normalmente formaría parte de cualquier acuerdo», dice su acuerdo.
BLOK Systems Inc. «está en proceso de disolución», según los acuerdos.
