Gary Gensler es presidente de la Comisión de Bolsa y Valores.Monthly bill Clark—Getty Images
Los abogados de la Comisión de Bolsa y Valores se disculparon ante un juez el jueves por tergiversar los hechos utilizados para obtener una orden de restricción y congelación de activos contra una empresa de cifrado.
En una presentación presentada ante el Tribunal de Distrito de Utah, en respuesta a la orden del juez de mostrar causa por su paso en falso, los abogados de la SEC escribieron que la comisión “lamenta profundamente estas órdenes” y prometieron llevar a cabo capacitación obligatoria para los miembros del personalized involucrados en el investigación.
«Aprecio plenamente la extraordinaria responsabilidad confiada a la SEC al hacer cumplir las leyes federales de valores», escribió el jefe de ejecución de la SEC, Gurbir Grewal. «Entiendo que la división no cumplió con estos estándares en este caso, y pido disculpas por ese incumplimiento».
La rara reprimenda de la agencia surgió de un litigio presentado por la SEC en julio contra la empresa de criptomonedas Digital Licensing Inc., o Personal debt Box. En la denuncia, la SEC alegó que el proyecto había defraudado a los inversores por casi 50 millones de dólares.
Como parte de la demanda, la SEC solicitó una orden de restricción temporal y la incautación de activos contra la empresa y sus directores, argumentando ante el juez de distrito estadounidense Robert Shelby que los acusados buscaban trasladar sus operaciones al extranjero para evitar la supervisión regulatoria. Para garantizar que Debt Box no pudiera vaciar sus cuentas bancarias antes de que la SEC tomara medidas, la agencia presentó una solicitud ex parte, lo que significa que la empresa no fue informada del procedimiento y no pudo impugnar la moción ante el tribunal.
Después de que el juez aprobó la orden, los acusados cuestionaron que la SEC estaba tergiversando los hechos. Por ejemplo, el banco había cerrado algunas de sus cuentas, no el proyecto en sí, y la empresa había transferido gran parte de sus operaciones meses antes de la demanda, no inmediatamente antes.
Después de la revelación, el juez emitió una orden enérgica pidiendo a la SEC que explicara sus acciones, y escribió que estaba «preocupado» porque la agencia había «hecho representaciones materialmente falsas y engañosas… y socavado la integridad del procedimiento».
Mientras el presidente de la SEC, Gary Gensler, intensificaba su campaña de acciones coercitivas contra las empresas de criptomonedas, muchos en la industria señalaron el caso como un ejemplo de cómo la agencia actúa demasiado agresivamente contra el sector.
'Lapsos de juicio'
En la respuesta de 27 páginas presentada el jueves, los abogados de la SEC reconocieron que la agencia “se quedó corta”.
«La comisión no puede permitir que su celo por detener el fraude en curso interfiera con su deber de ser precisa y sincera», afirma el documento.
Si bien el juez citó posibles sanciones contra la agencia, los abogados de la SEC dijeron que la capacitación obligatoria sería suficiente, argumentando que su personalized no había incurrido en “conducta de mala fe”.
Según la presentación, la SEC asignó un nuevo equipo de abogados de la Oficina del Asesor Standard de la agencia para evaluar sus errores, argumentando que concluyó que su individual «no tenía la intención de engañar al tribunal».
En cambio, debido a la prisa por preparar las solicitudes de ayuda de emergencia, el individual cometió errores al presentar y contextualizar sus pruebas. Por ejemplo, el own de la SEC no tenía pruebas directas de transferencias recientes al extranjero realizadas por Personal debt Box, sino que estaba haciendo una inferencia basada en un vídeo de YouTube de uno de los acusados.
Además, si bien la SEC admitió que su investigación fue encubierta, su individual había interactuado con las páginas de redes sociales de ciertos acusados de tal manera que creyó que podría haberlos alertado sobre la investigación. En un caso, el individual de la SEC dijo que algunos de los films de YouTube de los acusados habían sido eliminados y que las cuentas de Instagram habían sido bloqueadas.
«La comisión», según el expediente, «ha identificado errores y fallos de juicio que tomará medidas para remediarlos».
