Los corredores de criptomonedas y los asesores de inversiones que ofrezcan o brinden consejos sobre criptomonedas estarán bajo el management del organismo de handle de valores de los Estados Unidos este año.
Una declaración del 7 de febrero de la División de Exámenes de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) describió sus prioridades para 2023, lo que sugiere que los corredores y asesores que negocian con criptomonedas deberán tener mucho cuidado al ofrecer, vender o hacer recomendaciones con respecto a los activos digitales.
Afirmó que los corredores y asesores registrados en la SEC serán observados de cerca para ver si siguieron sus «respectivos estándares de atención» al hacer recomendaciones, referencias y brindar asesoramiento de inversión.
La SEC también examinará si estas entidades revisan y actualizan «rutinariamente» sus procedimientos para garantizar que cumplan con las «prácticas de cumplimiento, divulgación y gestión de riesgos».
Este anuncio fue identical a las prioridades de la SEC publicadas en 2022, sin embargo, parece que este año el regulador está poniendo más énfasis en los estándares de atención y prácticas de los corredores, en lugar de considerar los riesgos únicos presentados por las «tecnologías financieras emergentes» destacadas en 2022.
La declaración más reciente se create casi dos semanas después de que un informe afirmara que la SEC ha estado investigando a asesores de inversiones registrados que pueden estar ofreciendo la custodia de activos digitales a sus clientes sin las calificaciones adecuadas.
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Según los informes, la investigación de la SEC ha estado en curso durante varios meses, pero ahora ocupa el primer lugar en la lista de prioridades después del colapso del intercambio de cifrado FTX, según un informe de Reuters.
Por ley, las empresas de asesoría de inversiones deben estar calificadas para ofrecer servicios de custodia a los clientes y cumplir con las garantías de custodia establecidas en la Ley de Asesores de Inversiones de 1940.
