El 10 de octubre, la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) anunció que había presentado una acción de ejecución civil contra Cumberland DRW LLC, con sede en Chicago, la subsidiaria centrada en criptomonedas de DRW Holdings, LLC, una empresa comercial diversificada que se dedica al comercio por cuenta propia. en varias clases de activos. La SEC afirma que Cumberland opera como comerciante no registrado en activos de criptomonedas por valor de más de $ 2 mil millones, lo que constituye una violación de las leyes federales de valores.
Según la denuncia de la SEC, Cumberland ha participado en el comercio regular de criptoactivos ofrecidos y vendidos como valores desde al menos marzo de 2018. La empresa está acusada de realizar estas transacciones sin cumplir con los requisitos de registro descritos en la Sección 15 (a) de la Bolsa de Valores. Ley de 1934.
La SEC alega que Cumberland, que se identifica públicamente como un importante proveedor de liquidez en el mercado de criptomonedas, compró y vendió estos activos digitales a través de su plataforma comercial, Marea, y métodos extrabursátiles (OTC). La SEC alega además que los criptoactivos negociados se clasificaron como contratos de inversión, lo que significa que fueron tratados como valores según la ley estadounidense y que, a pesar de esta clasificación, Cumberland no se registró como comerciante, como exige la ley.
Jorge G. Tenreiro, jefe interino de la Unidad de Criptoactivos y Cibernética de la SEC, destacó que el registro de los intermediarios de valores es fundamental para garantizar la protección de los inversores. Tenreiro señaló que a pesar de las frecuentes afirmaciones de la industria de la criptografía de que los activos digitales funcionan como mercancías, Cumberland y sus contrapartes comerciales manejaron los activos como valores, obteniendo ganancias sin la supervisión proporcionada por el registro.
La demanda de la SEC, presentada en el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Norte de Illinois, busca medidas cautelares permanentes contra Cumberland, junto con la devolución de ganancias, intereses previos al fallo y sanciones civiles.
En respuesta a este anuncio en la plataforma de redes sociales X, Cumberland dijo que no realizará ningún cambio en sus operaciones comerciales ni en el conjunto de criptoactivos a los que proporciona liquidez como resultado de esta acción.
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