La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de Estados Unidos ha solicitado una «notificación alternativa» a la Corte de Distrito de Washington, D.C., para enviar una citación judicial a Changpeng Zhao, el CEO del exchange de criptomonedas Binance.
Zhao y Binance fueron demandados recientemente por la SEC por supuestas operaciones de valores no registradas.
En un documento sobre el caso presentado ante el Tribunal de Distrito el 7 de junio, la SEC solicitó una notificación alternativa. Explica su postura evidente de que la notificación típica (que requiere la presencia y firma de la persona a la que se notifica) podría resultar difícil en este caso:
«Binance y Zhao no son la típica entidad y persona extranjera, ya que son ampliamente conocidos por no estar de acuerdo con la premisa de una sede o domicilio, y mucho menos identificar uno, y Zhao es famoso por ser protector a la hora de revelar su paradero».
A pesar de la supuesta dificultad para notificar a Zhao, es probable que el CEO no esté legalmente obligado a comparecer ante el tribunal simplemente para responder a la citación sin embargo, los tribunales generalmente exigen que se realice algún tipo de notificación incluso si no se requiere que el acusado comparezca.
I was explained to this is just aspect of the SEC compliant approach. Practically nothing new.
Also advised I will not have to seem in human being. No need to FUD. pic.twitter.com/NYUlBCIirG
— CZ Binance (@cz_binance) June 7, 2023
Me dijeron que esto es solo parte del proceso de conformidad con la SEC. Nada nuevo.
También me dijeron que no tendré que comparecer en persona. No hay necesidad de FUD.
La SEC también pide a la corte que ordene a Zhao y Binance que proporcionen con prontitud una «contabilidad jurada» – esencialmente una divulgación legal de información financiera.
Según la denuncia, la SEC no ha podido discernir el alcance overall de los activos de los demandados, el paradero exacto del dinero de los inversores o el estado o la ubicación de otros activos que puedan utilizarse para satisfacer una sentencia monetaria contra los demandados.
Una vez más, la SEC cita los problemas logísticos como factores atenuantes. La declaración afirma que la solicitud de una contabilidad jurada se deriva de «la incapacidad de BAM Trading para proporcionar información precisa» sobre el paradero de Zhao o la «ubicación en el extranjero» de la empresa.
BAM Buying and selling es la organización que supervisa Binance.US en asociación con Binance, una configuración destinada a permitir a la empresa mantener sus operaciones en EE.UU. y otras separadas entre sí.
La ubicación de Zhao sigue siendo desconocida en el momento de la publicación. Es un ciudadano canadiense nacido en China que, al parecer, compró una casa en Dubai en 2021. Sin embargo, de acuerdo con el portavoz de Binance, Dewy Mustajab, a partir del 28 de marzo de 2023, el CEO divide su tiempo entre Dubái y Francia.
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