Este año, los brokers de criptos y los asesores de inversiones que ofrezcan o asesoren sobre criptomonedas estarán bajo la lupa del organismo de manage de valores de Estados Unidos.
Una declaración de 7 de febrero de la División de Examinación de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en inglés) esbozó sus prioridades para 2023, sugiriendo que los brokers y asesores que operan con criptomonedas tendrán que tener mucho cuidado al ofrecer, vender o hacer recomendaciones sobre activos digitales.
En esta se afirmaba que los brokers y asesores registrados en la SEC serán vigilados de cerca para ver si siguieron sus «respectivas normas de cuidado» al hacer recomendaciones, referencias y proporcionar asesoramiento de inversión.
Right now we declared the Division of Examinations 2023 priorities. The Division publishes its examination priorities on a yearly basis to present insights into its possibility-based technique.
For additional:
— U.S. Securities and Exchange Fee (@SECGov) February 7, 2023
Hoy hemos anunciado las prioridades de la División de Inspecciones para 2023. La División publica anualmente sus prioridades de inspección para dar a conocer su enfoque basado en el riesgo.
La SEC también examinará si estas entidades revisan y actualizan «rutinariamente» sus procedimientos para garantizar que cumplen «las prácticas de cumplimiento, divulgación y gestión de riesgos».
Este anuncio fue comparable a las prioridades de la SEC publicadas en 2022, sin embargo, parece que este año el regulador está poniendo más énfasis en las normas de atención y las prácticas de los brokers en lugar de su consideración de los riesgos únicos presentados por las «tecnologías financieras emergentes» destacadas en 2022.
La declaración más reciente se produce casi dos semanas después de que un informe afirmara que la SEC ha estado investigando a asesores de inversión registrados que podrían estar ofreciendo custodia de activos digitales a sus clientes sin las calificaciones adecuadas.
Según un informe de Reuters, la investigación de la SEC ha estado en curso durante varios meses, pero ahora es la primera en la lista de prioridades tras el colapso del exchange de criptomonedas FTX.
Por ley, las empresas de asesoramiento de inversiones deben estar cualificadas para ofrecer servicios de custodia a los clientes y cumplir las salvaguardias de custodia establecidas en la Ley de Asesores de Inversiones de 1940.
Aclaración: La información y/u opiniones emitidas en este artículo no representan necesariamente los puntos de vista o la línea editorial de Noticias Blockchain. La información aquí expuesta no debe ser tomada como consejo financiero o recomendación de inversión. Toda inversión y movimiento comercial implican riesgos y es responsabilidad de cada persona hacer su debida investigación antes de tomar una decisión de inversión.
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